中国证券监督管理委员会

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  此条目介绍的是中国国务院直属事业单位。关于香港特别行政区法定组织,请见“证券及期货事务监察委员会”。
中国证券监督管理委员会


1999年规定:印章直径5厘米,中央刊国徽,由国务院制发。


中国证券监督管理委员会标志

主要领导
主席易会满
副主席(4)阎庆民、 李 超、 方星海、 赵争平
纪检监察组长王会民
主席助理黄 炜、 宣昌能、 张慎峰
机构概况
上级机构中华人民共和国国务院
机构类型国务院直属事业单位
行政级别正部级
联络方式
总部
 实际地址北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座
 邮政编码100140
官方外网首页www.csrc.gov.cn
对应机构

中国人民银行
中国银行保险监督管理委员会

中国证券监督管理委员会(官方英文译名:China Securities Regulatory Commission,缩写为CSRC),标准简称证监会,亦简称中国证监会中证监,是中华人民共和国国务院负责证券、期货监督管理的直属事业单位。

中国证券监督管理委员会成立于1992年10月,1995年3月成为中华人民共和国国务院副部级直属事业单位;1998年4月与其原上级机构国务院证券委员会合并为正部级国务院直属事业单位,从此垂直领导中国内地所有证券期货监管机构,对境内证券、期货市场实行集中统一监管。中国证监会是依照法律、法规和国务院授权承担政府行政职能的事业单位,其机关和派出机构参照公务员法管理。

历史

1981年,中华人民共和国政府开始采用发行国债的形式筹措资金,证券市场开始发育。1984年,股票重新在中国大陆出现。这一阶段证券业主要由中国人民银行负责监管。1990年代初,深圳证券交易所和上海证券交易所成立,证券市场正式建立。1992年10月,国务院证券委员会和中国证监会成立。国务院证券委员会是对证券市场进行统一宏观管理的主管机构。中国证监会是国务院证券委员会的执行机构,依法对证券市场进行监管。

1995年3月,国务院正式确定中国证监会为国务院直属事业单位,但依然是国务院证券委员会的监管执行机构。此时证券经营机构仍由中国人民银行监管。1997年8月,上海证券交易所、深圳证券交易所统一划归中国证监会监管。当年11月,中共中央与国务院召开第一次全国金融工作会议,决定对全国证券管理体制进行改革,原由中国人民银行监管的证券经营机构划归中国证监会统一监管。1998年4月,中国证监会与国务院证券委合并,中国证监会成为正部级国务院直属事业单位,专司全国证券、期货市场的监管职能。

职责

根据《中国证券监督管理委员会职能配置、内设机构和人员编制规定》,证监会承担下列职能:

  1. 研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划;起草证券期货市场的有关法律、法规;制定证券期货市场的有关规章。
  2. 统一管理证券期货市场,按规定对证券期货监督机构实行垂直领导。
  3. 监督股票、可转换债券、证券投资基金的发行、交易、托管和清算;批准企业债券的上市;监管上市国债和企业债券的交易活动。
  4. 监管境内期货合约上市、交易和清算;按规定监督境内机构从事境外期货业务。
  5. 监管上市公司及其有信息披露义务股东的证券市场行为。
  6. 管理证券期货交易所;按规定管理证券期货交易所的高级管理人员;归口管理证券业协会。
  7. 监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记清算公司、期货清算机构、证券期货投资咨询机构;与中国人民银行共同审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务;制定上述机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施;负责证券期货从业人员的资格管理。
  8. 监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市;监管境内机构到境外设立证券机构;监督境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务。
  9. 监管证券期货信息传播活动,负责证券期货市场的统计与信息资源管理。
  10. 会同有关部门审批律师事务所、会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格并监管其相关的业务活动。
  11. 依法对证券期货违法行为进行调查、处罚。
  12. 归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。
  13. 国务院交办的其他事项。

机构设置

根据《中国证券监督管理委员会职能配置、内设机构和人员编制规定》,证监会设置下列机构:

内设机构

  • 办公厅
  • 发行监管部
  • 市场监管部
  • 上市公司监管部
  • 非上市公众公司监管部
  • 期货监管部
  • 公司债券监管部
  • 创新业务监管部
  • 私募基金监管部
  • 稽查局(首席稽查办公室)
  • 法律部(首席律师办公室)
  • 会计部(首席会计师办公室)
  • 投资者保护局
  • 打击非法证券期货活动局(清理整顿各类交易市场所办公室)
  • 国际合作部(港澳台事务办公室)
  • 人事教育部(党委组织部)
  • 内审部
  • 党委宣传部(党委群众工作部)
  • 机关党委

咨询议事机构

  • 行政处罚委员会
  • 股票发行审核委员会
  • 并购重组审核委员会

中国证券监督管理委员会行政处罚委员会单设办公室。

直属事业单位

  • 稽查总队
  • 研究中心
  • 信息中心
  • 行政中心

派出机构

  • 中国证券监督管理委员会北京监管局
  • 中国证券监督管理委员会天津监管局
  • 中国证券监督管理委员会重庆监管局
  • 中国证券监督管理委员会河北监管局
  • 中国证券监督管理委员会山西监管局
  • 中国证券监督管理委员会吉林监管局
  • 中国证券监督管理委员会辽宁监管局
  • 中国证券监督管理委员会黑龙江监管局
  • 中国证券监督管理委员会陕西监管局
  • 中国证券监督管理委员会甘肃监管局
  • 中国证券监督管理委员会青海监管局
  • 中国证券监督管理委员会山东监管局
  • 中国证券监督管理委员会福建监管局
  • 中国证券监督管理委员会浙江监管局
  • 中国证券监督管理委员会河南监管局
  • 中国证券监督管理委员会湖北监管局
  • 中国证券监督管理委员会湖南监管局
  • 中国证券监督管理委员会江西监管局
  • 中国证券监督管理委员会江苏监管局
  • 中国证券监督管理委员会安徽监管局
  • 中国证券监督管理委员会广东监管局
  • 中国证券监督管理委员会海南监管局
  • 中国证券监督管理委员会四川监管局
  • 中国证券监督管理委员会贵州监管局
  • 中国证券监督管理委员会云南监管局
  • 中国证券监督管理委员会内蒙古监管局
  • 中国证券监督管理委员会新疆监管局
  • 中国证券监督管理委员会宁夏监管局
  • 中国证券监督管理委员会广西监管局
  • 中国证券监督管理委员会西藏监管局
  • 中国证券监督管理委员会厦门监管局
  • 中国证券监督管理委员会宁波监管局
  • 中国证券监督管理委员会青岛监管局
  • 中国证券监督管理委员会大连监管局
  • 中国证券监督管理委员会上海证券监管专员办事处
  • 中国证券监督管理委员会深圳证券监管专员办事处

历任领导

中国证券监督管理委员会主席
  • 刘鸿儒(1992年10月26日-1995年3月30日)
  • 周道炯(1995年3月31日-1997年7月3日)
  • 周正庆(1997年7月12日-2000年2月23日)
  • 周小川(2000年2月24日-2002年12月27日)
  • 尚福林(2002年12月27日-2011年10月29日)
  • 郭树清(2011年10月29日—2013年3月17日
  • 肖钢(2013年3月17日—2016年2月20日)
  • 刘士余(2016年2月20日-2019年1月26日)
  • 易会满(2019年1月26日至今)
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